Análisis de los beneficios del compliance en el ámbito penal en el Ecuador

Resumen

Los programas de cumplimiento normativo tienen el propósito de impedir la ocurrencia de un delito a nivel de país o de una institución donde se ejecuten. Su utilización hace referencia al conjunto de procedimientos, normas y mecanismos, tanto internos como externos, establecidos por un ente público, entidad o empresa, para garantizar el correcto cumplimiento de las leyes vigentes en el ejercicio de las actividades económicas y comerciales para un giro determinado. Debido a ello, su implementación es primordial en el enfrentamiento de la corrupción, siendo una medida efectiva para la identificación y sanción de una práctica corrupta. Tomando en consideración los aspectos antes abordados, el objetivo es analizar los beneficios del compliance en el ámbito penal en el Ecuador. Por todo ello, el estudio tiene un carácter documental, con enfoque cualitativo y alcance exploratorio, donde se utiliza la metodología PRISMA para levantar y analizar la información, así como la encuesta como instrumento para recopilar datos del fenómeno de estudio para posibilitar la determinación de conclusiones. Los resultados obtenidos indican que el compliance es una práctica muy utilizada a nivel mundial debido a que asegura el cumplimiento estricto de la legalidad de una institución. No obstante, en el Ecuador no está regulado el compliance. Debido a ello, resulta una necesidad su implementación para propiciar un mejor ordenamiento jurídico desde bases que trabajen la prevención eficaz de fraudes y delitos, así como la igualdad y la justicia social de las personas.